環(huán)球今日?qǐng)?bào)丨3萬(wàn)元罰單半年后還沒(méi)交！這家私募被證監(jiān)局公告催繳

一家私募因3萬(wàn)元罰款未繳納，被上海證監(jiān)局公告催繳。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，6月30日，上海證監(jiān)局向西藏谷雨當(dāng)時(shí)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏谷雨”）發(fā)布《行政處罰罰款催告書(shū)》送達(dá)公告。公告顯示，因西藏谷雨違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)），上海證監(jiān)局作出行政處罰決定，責(zé)令該公司改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。上述處罰決定書(shū)已經(jīng)送達(dá)生效，但西藏谷雨至今未按規(guī)定繳納罰款。

因其他方式無(wú)法送達(dá)，上海證監(jiān)局現(xiàn)依法向西藏谷雨公告送達(dá)《行政處罰罰款催告書(shū)》（滬〔2023〕1號(hào)）。請(qǐng)西藏谷雨自本公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到本局領(lǐng)取前述《行政處罰罰款催告書(shū)》，逾期則視為送達(dá)。

(資料圖)

2022年12月，上海證監(jiān)局披露的兩份行政處罰決定書(shū)顯示，因損害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益，西藏谷雨及法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理均被給予行政處罰。

公告顯示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)西藏谷雨損害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，2017年1月18日，西藏谷雨管理的“笑淡陽(yáng)光尊享1號(hào)私募投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“笑淡1號(hào)”）向某公司賣(mài)出一筆看跌期權(quán)，其標(biāo)的股票為“新開(kāi)普”，名義本金304024320元，期權(quán)費(fèi)率2.39%，期初價(jià)22.80元，執(zhí)行價(jià)22.80元，到期日2017年2月26日?！靶Φ?號(hào)”賣(mài)出上述看跌期權(quán)收取了期權(quán)費(fèi)726.62萬(wàn)元，明顯低于該筆期權(quán)期權(quán)費(fèi)的市場(chǎng)公允定價(jià)，導(dǎo)致應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)的該筆看跌期權(quán)的期權(quán)費(fèi)收入明顯減少，損害了“笑淡1號(hào)”基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益。

上海證監(jiān)局指出，西藏谷雨的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十三條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。時(shí)任西藏谷雨法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、“笑淡1號(hào)”投資經(jīng)理?xiàng)钅潮蚴俏鞑毓扔晟鲜鲞`法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定，對(duì)西藏谷雨責(zé)令改正，給予警告，并處三萬(wàn)元罰款，對(duì)楊某彬給予警告，并處三萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)顯示，西藏谷雨成立于2014年10月，已于2023年2月22日注銷(xiāo)，注銷(xiāo)類(lèi)型是協(xié)會(huì)注銷(xiāo)，根據(jù)協(xié)會(huì)2023年1月13日《紀(jì)律處分決定書(shū)（西藏谷雨當(dāng)時(shí)投資管理有限公司）》被撤銷(xiāo)私募基金管理人登記。

天眼查信息顯示，西藏谷雨法定代表人目前已變更為馮秀成，并由其100%持股。