監(jiān)管要聞
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)工作辦法(試行)》
【資料圖】
1月18日，中基協(xié)發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)工作辦法(試行)》，規(guī)范基金行業(yè)違規(guī)線索舉報(bào)工作，加大對(duì)基金行業(yè)違規(guī)行為的打擊力度，依法履行自律管理職責(zé)，提高自律管理服務(wù)水平。
根據(jù)辦法，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)通過協(xié)會(huì)官網(wǎng)在線舉報(bào)平臺(tái)、信件信函、協(xié)會(huì)發(fā)布或者認(rèn)可的其他途徑接收舉報(bào)。協(xié)會(huì)將對(duì)符合條件的舉報(bào)予以登記。
辦法規(guī)定，經(jīng)登記的舉報(bào)，作為線索由協(xié)會(huì)按照《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》處理。協(xié)會(huì)對(duì)被舉報(bào)人采取紀(jì)律處分措施的，通過協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示，舉報(bào)人可以關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示信息。
監(jiān)管動(dòng)態(tài)
上市公司
東方日升(300118.SZ)：高管朋友圈違規(guī)秀訂單，收警示函
1月20日，東方日升公告，公司收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于對(duì)公司采取出具警示函措施的決定。公司員工莊某在微信朋友圈稱公司儲(chǔ)能業(yè)務(wù)“23年在手已簽4吉瓦時(shí)多”，違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對(duì)市場(chǎng)造成不良影響。公司未能有效執(zhí)行信息披露相關(guān)管理制度，規(guī)范員工行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。公司董事會(huì)將根據(jù)寧波證監(jiān)局的要求進(jìn)行整改，并盡快形成整改報(bào)告。
銅牛信息(300895.SZ)：因存在內(nèi)審制度未落實(shí)等問題，被出具警示函
1月18日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)北京銅牛信息科技股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查，公司對(duì)北京航天智造科技發(fā)展有限公司、北京航天數(shù)據(jù)股份有限公司、甘肅航天云網(wǎng)科技有限公司等的相應(yīng)收入確認(rèn)不符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，導(dǎo)致公司2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入442.92萬(wàn)元，占當(dāng)年?duì)I業(yè)總收入的比例為1.46%。
此外，公司還存在董事會(huì)決議程序不規(guī)范、三會(huì)記錄不規(guī)范、內(nèi)幕信息登記表記錄不準(zhǔn)確、內(nèi)審制度未落實(shí)等問題。
創(chuàng)新醫(yī)療(002173.SZ)：因子公司成本確認(rèn)不規(guī)范等問題，被出具警示函
1月18日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)創(chuàng)新醫(yī)療管理股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定。
浙江證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新醫(yī)療管理股份有限公司全資子公司齊齊哈爾建華醫(yī)院有限責(zé)任公司在2016至2018年度存在體檢、治療、設(shè)備銷售等業(yè)務(wù)收入、成本確認(rèn)不規(guī)范的問題。同時(shí)，建華醫(yī)院在公章使用、醫(yī)療設(shè)備融資租賃及存貨管理等方面存在內(nèi)部控制缺陷。
華夏航空(002928.SZ)：因存在信息披露不及時(shí)等問題，被責(zé)令改正
1月20日，華夏航空公告，公司近期收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局(“貴州證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)華夏航空股份有限公司及其相關(guān)人員采取責(zé)令改正措施的決定》。
據(jù)悉，貴州證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)公司2021年存在信息披露不及時(shí)，政府補(bǔ)助、營(yíng)業(yè)收入、費(fèi)用跨期確認(rèn)等核算不規(guī)范問題。上述行為違反相關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事長(zhǎng)胡曉軍、總經(jīng)理吳龍江、財(cái)務(wù)總監(jiān)張靜波、董事會(huì)秘書俸杰對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。貴州證監(jiān)局決定對(duì)公司及上述人員采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
集友股份(603429.SH)：實(shí)際控制人被留置并立案調(diào)查
1月29日，集友股份公告，收到重慶市巴南區(qū)監(jiān)察委員會(huì)簽發(fā)的關(guān)于對(duì)公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總裁徐善水個(gè)人因涉嫌行賄而被留置并立案調(diào)查的通知書。
上實(shí)發(fā)展(600748.SH)：因涉嫌信披違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司立案
1月16日，上實(shí)發(fā)展公告，公司近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司立案。
證券公司
太平洋(601099.SH)：因違規(guī)新增有關(guān)產(chǎn)品規(guī)模，云南證監(jiān)局對(duì)公司采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月
1月17日，太平洋公告收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，公司于2017年3月設(shè)立并管理的“太平洋證券寧?kù)o126號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”在期限匹配、估值方法上均不符合有關(guān)規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。云南證監(jiān)局決定：對(duì)公司采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案)的行政監(jiān)管措施。
指南針(300803.SZ)：全資子公司網(wǎng)信證券原高管10人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選
1月20日，遼寧證監(jiān)局對(duì)網(wǎng)信證券(現(xiàn)更名“麥高證券”)及相關(guān)責(zé)任人連發(fā)10份監(jiān)管函。
監(jiān)管措施內(nèi)容顯示，網(wǎng)信證券存在主要問題為：
一、網(wǎng)信證券董事會(huì)未對(duì)債券交易業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，未定期評(píng)估合規(guī)管理的有效性。二、網(wǎng)信證券因凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定。三、開展的買斷式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行核算。網(wǎng)信證券在買斷式回購(gòu)交易賣出債券時(shí)終止確認(rèn)了其所賣出回購(gòu)的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)相應(yīng)的金融負(fù)債，也未在年末計(jì)提利息、公允價(jià)值變動(dòng)損益。四、網(wǎng)信證券債券交易業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，部門管理混亂，未建立有效監(jiān)督制衡機(jī)制，對(duì)債券交易人員管理存在重大漏洞，未核實(shí)真實(shí)交易對(duì)手身份，簽訂“抽屜協(xié)議”規(guī)避監(jiān)管要求。五、對(duì)投資標(biāo)的真實(shí)性核查不足，盡職調(diào)查缺失，信息披露不及時(shí)。
針對(duì)上述問題，遼寧證監(jiān)局對(duì)網(wǎng)信證券原10名高管采取了認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。
其中，時(shí)任網(wǎng)信證券董事長(zhǎng)劉平、總經(jīng)理王媖、固定收益部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人徐軍、計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人艾中華、固定收益部業(yè)務(wù)部二部負(fù)責(zé)人段崴、固定收益部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人盧玉紅6人15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司相關(guān)職務(wù)。
時(shí)任網(wǎng)信證券合規(guī)總監(jiān)張松啟、分管債券交易業(yè)務(wù)的副總賈向安、分管財(cái)務(wù)工作的副總張家軍3人10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司相關(guān)職務(wù)。
時(shí)任資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人李亞平5年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司相關(guān)職務(wù)。
基金/投資公司
珠海育邦：因私募業(yè)務(wù)存在違規(guī)情形，被責(zé)令改正
1月20日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，珠海育邦私募股權(quán)投資基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)情形，向非合格投資者募集資金；向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益；未按照合同約定向投資者披露基金信息。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為上述行為違反相關(guān)規(guī)定，故決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。此外，曹羅軒作為珠海育邦私募的實(shí)際控制人、法定代表人；梁智強(qiáng)作為珠海育邦私募的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，均對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。綜上，廣東證監(jiān)局決定對(duì)上述責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
鴻基天成：因三項(xiàng)違規(guī)，收警示函
1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)深圳鴻基天成投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未按照基金合同約定向投資者如實(shí)披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等相關(guān)信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第二十四條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
永續(xù)傳承：公司管理人存在三項(xiàng)違規(guī)，收警示函
1月16日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)深圳市永續(xù)傳承投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，公司作為深圳博達(dá)天禧投資合伙企業(yè)(有限合伙)的管理人存在以下違規(guī)情形：
一是未實(shí)際參與深圳博達(dá)天禧投資合伙企業(yè)(有限合伙)投資決策及投后管理，未切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
二是未按照基金合同約定，向部分投資者披露博達(dá)天禧2019年7月至今的半年度報(bào)告、年度報(bào)告等材料。
三是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
關(guān)鍵詞：
營(yíng)業(yè)執(zhí)照公示信息