監(jiān)管要聞

中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉報工作辦法(試行)》

【資料圖】

1月18日，中基協(xié)發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉報工作辦法(試行)》，規(guī)范基金行業(yè)違規(guī)線索舉報工作，加大對基金行業(yè)違規(guī)行為的打擊力度，依法履行自律管理職責，提高自律管理服務水平。

根據辦法，中國基金業(yè)協(xié)會通過協(xié)會官網在線舉報平臺、信件信函、協(xié)會發(fā)布或者認可的其他途徑接收舉報。協(xié)會將對符合條件的舉報予以登記。

辦法規(guī)定，經登記的舉報，作為線索由協(xié)會按照《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀律處分措施實施辦法》處理。協(xié)會對被舉報人采取紀律處分措施的，通過協(xié)會官網公示，舉報人可以關注協(xié)會官網公示信息。

監(jiān)管動態(tài)

上市公司

東方日升(300118.SZ)：高管朋友圈違規(guī)秀訂單，收警示函

1月20日，東方日升公告，公司收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的關于對公司采取出具警示函措施的決定。公司員工莊某在微信朋友圈稱公司儲能業(yè)務“23年在手已簽4吉瓦時多”，違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對市場造成不良影響。公司未能有效執(zhí)行信息披露相關管理制度，規(guī)范員工行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。公司董事會將根據寧波證監(jiān)局的要求進行整改，并盡快形成整改報告。

銅牛信息(300895.SZ)：因存在內審制度未落實等問題，被出具警示函

1月18日，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對北京銅牛信息科技股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

經北京證監(jiān)局調查，公司對北京航天智造科技發(fā)展有限公司、北京航天數據股份有限公司、甘肅航天云網科技有限公司等的相應收入確認不符合企業(yè)會計準則，導致公司2021年年度財務報告虛增營業(yè)收入442.92萬元，占當年營業(yè)總收入的比例為1.46%。

此外，公司還存在董事會決議程序不規(guī)范、三會記錄不規(guī)范、內幕信息登記表記錄不準確、內審制度未落實等問題。

創(chuàng)新醫(yī)療(002173.SZ)：因子公司成本確認不規(guī)范等問題，被出具警示函

1月18日，浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對創(chuàng)新醫(yī)療管理股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定。

浙江證監(jiān)局在現場檢查中發(fā)現創(chuàng)新醫(yī)療管理股份有限公司全資子公司齊齊哈爾建華醫(yī)院有限責任公司在2016至2018年度存在體檢、治療、設備銷售等業(yè)務收入、成本確認不規(guī)范的問題。同時，建華醫(yī)院在公章使用、醫(yī)療設備融資租賃及存貨管理等方面存在內部控制缺陷。

華夏航空(002928.SZ)：因存在信息披露不及時等問題，被責令改正

1月20日，華夏航空公告，公司近期收到中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局(“貴州證監(jiān)局”)下發(fā)的《關于對華夏航空股份有限公司及其相關人員采取責令改正措施的決定》。

據悉，貴州證監(jiān)局在現場檢查中發(fā)現公司2021年存在信息披露不及時，政府補助、營業(yè)收入、費用跨期確認等核算不規(guī)范問題。上述行為違反相關規(guī)定。公司時任董事長胡曉軍、總經理吳龍江、財務總監(jiān)張靜波、董事會秘書俸杰對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。貴州證監(jiān)局決定對公司及上述人員采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

集友股份(603429.SH)：實際控制人被留置并立案調查

1月29日，集友股份公告，收到重慶市巴南區(qū)監(jiān)察委員會簽發(fā)的關于對公司實際控制人、董事長、總裁徐善水個人因涉嫌行賄而被留置并立案調查的通知書。

上實發(fā)展(600748.SH)：因涉嫌信披違規(guī)，證監(jiān)會對公司立案

1月16日，上實發(fā)展公告，公司近日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會對公司立案。

證券公司

太平洋(601099.SH)：因違規(guī)新增有關產品規(guī)模，云南證監(jiān)局對公司采取暫停資產管理產品備案3個月

1月17日，太平洋公告收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，公司于2017年3月設立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合有關規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但公司仍違規(guī)新增該產品規(guī)模。云南證監(jiān)局決定：對公司采取暫停資產管理產品備案3個月(為接續(xù)存量產品所投資的未到期資產而新發(fā)行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案)的行政監(jiān)管措施。

指南針(300803.SZ)：全資子公司網信證券原高管10人被認定為不適當人選

1月20日，遼寧證監(jiān)局對網信證券(現更名“麥高證券”)及相關責任人連發(fā)10份監(jiān)管函。

監(jiān)管措施內容顯示，網信證券存在主要問題為：

一、網信證券董事會未對債券交易業(yè)務、財務核算、資產管理等業(yè)務的合規(guī)管理制度進行實質審查，未定期評估合規(guī)管理的有效性。二、網信證券因凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定。三、開展的買斷式回購交易業(yè)務未按規(guī)定進行核算。網信證券在買斷式回購交易賣出債券時終止確認了其所賣出回購的金融資產，且未就其承擔的回購義務確認相應的金融負債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益。四、網信證券債券交易業(yè)務存在重大合規(guī)風險，部門管理混亂，未建立有效監(jiān)督制衡機制，對債券交易人員管理存在重大漏洞，未核實真實交易對手身份，簽訂“抽屜協(xié)議”規(guī)避監(jiān)管要求。五、對投資標的真實性核查不足，盡職調查缺失，信息披露不及時。

針對上述問題，遼寧證監(jiān)局對網信證券原10名高管采取了認定為不適當人選的監(jiān)管措施。

其中，時任網信證券董事長劉平、總經理王媖、固定收益部業(yè)務負責人徐軍、計劃財務部負責人艾中華、固定收益部業(yè)務部二部負責人段崴、固定收益部業(yè)務三部負責人盧玉紅6人15年內不得擔任證券公司相關職務。

時任網信證券合規(guī)總監(jiān)張松啟、分管債券交易業(yè)務的副總賈向安、分管財務工作的副總張家軍3人10年內不得擔任證券公司相關職務。

時任資產管理部負責人李亞平5年內不得擔任證券公司相關職務。

基金/投資公司

珠海育邦：因私募業(yè)務存在違規(guī)情形，被責令改正

1月20日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經查，珠海育邦私募股權投資基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)情形，向非合格投資者募集資金；向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益；未按照合同約定向投資者披露基金信息。

廣東證監(jiān)局認為上述行為違反相關規(guī)定，故決定對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。此外，曹羅軒作為珠海育邦私募的實際控制人、法定代表人；梁智強作為珠海育邦私募的合規(guī)風控負責人，均對上述違法違規(guī)行為負有責任。綜上，廣東證監(jiān)局決定對上述責任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

鴻基天成：因三項違規(guī)，收警示函

1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關于對深圳鴻基天成投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

經查，公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未按照基金合同約定向投資者如實披露基金投資、資產負債等相關信息、未妥善保存投資者適當性管理資料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第二十四條和第二十六條的相關規(guī)定。依據《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產生新的違法違規(guī)行為。

永續(xù)傳承：公司管理人存在三項違規(guī)，收警示函

1月16日，深圳證監(jiān)局網站發(fā)布《關于對深圳市永續(xù)傳承投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

經查，公司作為深圳博達天禧投資合伙企業(yè)(有限合伙)的管理人存在以下違規(guī)情形：

一是未實際參與深圳博達天禧投資合伙企業(yè)(有限合伙)投資決策及投后管理，未切實履行謹慎勤勉義務。

二是未按照基金合同約定，向部分投資者披露博達天禧2019年7月至今的半年度報告、年度報告等材料。

三是未妥善保存部分投資者適當性管理等相關資料。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條和第二十六條的相關規(guī)定。依據《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產生新的違法違規(guī)行為。