近期，浙江證監局對浙商證券在投資銀行類業務中的違規行為采取了出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該事件主要揭示了浙商證券在保薦工作中存在的獨立性不足、盡職調查不到位、風險點關注不足以及內核環節問題答復的事實依據不充分等問題。此外，浙商證券在個別項目中保薦費用收取過低，整體低于整個行業定價水平，這樣的行為已經造成了不好的影響，存在不正當競爭的情形。
針對此事件，從合規角度來看，浙商證券的行為違反了多項監管規定，包括《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》等。這不僅損害了市場的公平競爭環境，也影響了投資者對市場的信心。
合規是企業穩健運營的基石，對于證券公司而言，合規管理尤為重要，它直接關系到公司的聲譽和客戶信任。浙商證券此次違規行為，凸顯了其在合規管理和內部控制方面的不足，需要進一步加強合規體系建設，提高員工的合規意識，確保業務操作的規范性，以避免未來再次發生類似違規事件，保護投資者利益，維護資本市場的穩定和健康發展。
可以說，在此事件中，合規占據著重要地位，只有企業做到合規，進行合理的競爭，市場才會穩健發展，行業才會有序發展。可以說，在合規方面專業的企業合規師，有著獨特的專業優勢。
合格的企業合規師的專業優勢？
在日益復雜的商業環境中，不僅證券行業需要做到合規，其他行業亦然。所以說，對企業合規師的需求量只會增加。在這樣的發展趨勢下，企業合規師的專業優勢日益凸顯，成為企業穩健運營的關鍵力量。企業合規師不僅體現在能用自己的專業知識深入解讀法律法規、行業標準和國際慣例，確保企業經營活動符合規范要求，還能將這些政策要求轉化為具體的合規策略，并監督其實施效果。
企業合規師的專業優勢還體現在多個方面。首先，他們具備扎實的法律功底和豐富的行業經驗，能夠全面了解企業的業務模式和流程，識別和評估潛在的合規風險。其次，企業合規師通過制定和執行合規政策和程序，確保企業遵守相關法律法規、行業標準和道德準則，降低因違規行為帶來的風險和損失。
此外，企業合規師還需具備強大的協調和組織能力，以應對企業內部的各個部門和流程。他們還需要熟練掌握各種企業合規管理工具和技巧，長期跟蹤和研究各種潛在法律法規、監管政策風險，并幫助企業建立合規管理體系，有效管理風險。
合格企業合規師從第二大法律類考試脫穎而出？
從職業發展方面和社會對合規的要求方面來看，企業合規師的需求量大，且普遍薪資可觀，這也證明了其職業發展的廣闊前景。隨著全球經濟一體化的加深和法律法規的日益嚴格，企業面臨的合規要求越來越高，這直接推動了對企業合規師需求的增長。企業合規師的發展前景普遍被看好，在各個行業中發揮關鍵作用，并在各類企業中逐漸成為不可或缺的人物，可見其含金量較高。
為了滿足社會各類企業對于企業合規師的高需求，企業合規師考試應運而生，承擔起為企業輸送專業企業合規師的任務，在考試中獲得合格成績者，將獲得相關組織頒發的企業合規師職業能力證書。企業合規師職業能力（水平）統一考試也被譽為第二大法律類考試，每年的報考規模略低于司法考試。最新一期的企業合規師考試將于2025年3月29日舉辦，目前處于報名階段。
有意向報考的人員，可進行網上報名，報名時間為2024年11月4日12時至2025年1月3日23時30分。考生應在規定期限內登錄指定的企業合規師考試報名網站填報個人信息，逾期不予補報。
本次考試在全國主要城市設置了考點方便各地考生進行報考，具體如下：北京、上海、天津、重慶、廣州、深圳、西寧、蘭州、長沙、西安、長春、沈陽、大連、武漢、海口、銀川、鄭州、太原、合肥、杭州、南寧、貴陽、成都、昆明、南京、南昌、濟南、青島、福州、廈門、石家莊、烏魯木齊、哈爾濱、呼和浩特、拉薩。
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