近期，浙江證監(jiān)局對浙商證券在投資銀行類業(yè)務中的違規(guī)行為采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該事件主要揭示了浙商證券在保薦工作中存在的獨立性不足、盡職調查不到位、風險點關注不足以及內核環(huán)節(jié)問題答復的事實依據不充分等問題。此外，浙商證券在個別項目中保薦費用收取過低，整體低于整個行業(yè)定價水平，這樣的行為已經造成了不好的影響，存在不正當競爭的情形。

針對此事件，從合規(guī)角度來看，浙商證券的行為違反了多項監(jiān)管規(guī)定，包括《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》等。這不僅損害了市場的公平競爭環(huán)境，也影響了投資者對市場的信心。

合規(guī)是企業(yè)穩(wěn)健運營的基石，對于證券公司而言，合規(guī)管理尤為重要，它直接關系到公司的聲譽和客戶信任。浙商證券此次違規(guī)行為，凸顯了其在合規(guī)管理和內部控制方面的不足，需要進一步加強合規(guī)體系建設，提高員工的合規(guī)意識，確保業(yè)務操作的規(guī)范性，以避免未來再次發(fā)生類似違規(guī)事件，保護投資者利益，維護資本市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

可以說，在此事件中，合規(guī)占據著重要地位，只有企業(yè)做到合規(guī)，進行合理的競爭，市場才會穩(wěn)健發(fā)展，行業(yè)才會有序發(fā)展。可以說，在合規(guī)方面專業(yè)的企業(yè)合規(guī)師，有著獨特的專業(yè)優(yōu)勢。

合格的企業(yè)合規(guī)師的專業(yè)優(yōu)勢？

在日益復雜的商業(yè)環(huán)境中，不僅證券行業(yè)需要做到合規(guī)，其他行業(yè)亦然。所以說，對企業(yè)合規(guī)師的需求量只會增加。在這樣的發(fā)展趨勢下，企業(yè)合規(guī)師的專業(yè)優(yōu)勢日益凸顯，成為企業(yè)穩(wěn)健運營的關鍵力量。企業(yè)合規(guī)師不僅體現在能用自己的專業(yè)知識深入解讀法律法規(guī)、行業(yè)標準和國際慣例，確保企業(yè)經營活動符合規(guī)范要求，還能將這些政策要求轉化為具體的合規(guī)策略，并監(jiān)督其實施效果。

企業(yè)合規(guī)師的專業(yè)優(yōu)勢還體現在多個方面。首先，他們具備扎實的法律功底和豐富的行業(yè)經驗，能夠全面了解企業(yè)的業(yè)務模式和流程，識別和評估潛在的合規(guī)風險。其次，企業(yè)合規(guī)師通過制定和執(zhí)行合規(guī)政策和程序，確保企業(yè)遵守相關法律法規(guī)、行業(yè)標準和道德準則，降低因違規(guī)行為帶來的風險和損失。

此外，企業(yè)合規(guī)師還需具備強大的協調和組織能力，以應對企業(yè)內部的各個部門和流程。他們還需要熟練掌握各種企業(yè)合規(guī)管理工具和技巧，長期跟蹤和研究各種潛在法律法規(guī)、監(jiān)管政策風險，并幫助企業(yè)建立合規(guī)管理體系，有效管理風險。

合格企業(yè)合規(guī)師從第二大法律類考試脫穎而出？

從職業(yè)發(fā)展方面和社會對合規(guī)的要求方面來看，企業(yè)合規(guī)師的需求量大，且普遍薪資可觀，這也證明了其職業(yè)發(fā)展的廣闊前景。隨著全球經濟一體化的加深和法律法規(guī)的日益嚴格，企業(yè)面臨的合規(guī)要求越來越高，這直接推動了對企業(yè)合規(guī)師需求的增長。企業(yè)合規(guī)師的發(fā)展前景普遍被看好，在各個行業(yè)中發(fā)揮關鍵作用，并在各類企業(yè)中逐漸成為不可或缺的人物，可見其含金量較高。

為了滿足社會各類企業(yè)對于企業(yè)合規(guī)師的高需求，企業(yè)合規(guī)師考試應運而生，承擔起為企業(yè)輸送專業(yè)企業(yè)合規(guī)師的任務，在考試中獲得合格成績者，將獲得相關組織頒發(fā)的企業(yè)合規(guī)師職業(yè)能力證書。企業(yè)合規(guī)師職業(yè)能力（水平）統一考試也被譽為第二大法律類考試，每年的報考規(guī)模略低于司法考試。最新一期的企業(yè)合規(guī)師考試將于2025年3月29日舉辦，目前處于報名階段。

有意向報考的人員，可進行網上報名，報名時間為2024年11月4日12時至2025年1月3日23時30分。考生應在規(guī)定期限內登錄指定的企業(yè)合規(guī)師考試報名網站填報個人信息，逾期不予補報。

本次考試在全國主要城市設置了考點方便各地考生進行報考，具體如下：北京、上海、天津、重慶、廣州、深圳、西寧、蘭州、長沙、西安、長春、沈陽、大連、武漢、海口、銀川、鄭州、太原、合肥、杭州、南寧、貴陽、成都、昆明、南京、南昌、濟南、青島、福州、廈門、石家莊、烏魯木齊、哈爾濱、呼和浩特、拉薩。

免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據。